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컴플라이언스

회사소개 운용시스템 컴플라이언스
Compliance
  • 일간 수행 절차
    모니터 결과 준법감시인 보고,
    위규 사항 발생 시 해당 매니저 시정 통보
  • 주간 수행 절차
    주간 단위 주요 사항에 대해
    CEO 보고
  • 분기 수행 절차
    분기 단위 주요 사항에 대해
    감사위원회 보고
기준별 관리
1. 법규 약관 가이드라인
  • 컴플라이언스 점검표(체크리스트)에 의한 위규 사항 점검
  • 투자 Pool, Model Portfolio 등에 의한 위규 행위 사전 차단
  • 전산시스템으로 기관별 운용 가이드라인 체크
2. 내부통제 관리 기준
  • 입사 시 내부 통제 기준 준수 서약서 작성
  • 판매 광고 및 대외 제공 문서 사전 준법감시인 승인
  • 중개 회사 선정 기준 수립 시행 및 정기 점검
3. 정보보안 관리 기준
  • 메신저, 이메일 사용 내역 기록 유지
  • 휴대용 저장장치(USB, CD-W등) 웹 하드 사용 제한